各區(qū)生態(tài)環(huán)境局，自貿(mào)區(qū)管委會(huì)保稅區(qū)管理局、臨港新片區(qū)管委會(huì)，市環(huán)境監(jiān)測(cè)中心、市環(huán)境執(zhí)法總隊(duì)、市減污降碳中心：

為強(qiáng)化排污許可證后管理，督促排污單位落實(shí)主體責(zé)任，推進(jìn)排污許可提質(zhì)增效，根據(jù)《上海市排污許可提質(zhì)增效實(shí)施方案（2022-2024年）》，我局決定開(kāi)展2024年排污許可證執(zhí)行報(bào)告檢查工作。現(xiàn)將有關(guān)工作安排和要求通知如下： 

一、目標(biāo)任務(wù)

（一）執(zhí)行報(bào)告提交及時(shí)性審核

對(duì)持有排污許可證的全部排污單位（以下簡(jiǎn)稱持證單位）2023年度執(zhí)行報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱年報(bào)）和2024年前三季度執(zhí)行報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱季報(bào)）的提交及時(shí)性開(kāi)展審核，督促排污單位執(zhí)行報(bào)告依法按時(shí)提交，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行報(bào)告提交率100%。

（二）執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容規(guī)范性審核

對(duì)全部市管持證單位以及2021至2023年未開(kāi)展過(guò)年報(bào)規(guī)范性審核工作（未將規(guī)范性審核結(jié)果上報(bào)過(guò)我局）的其他持證單位開(kāi)展規(guī)范性審核，完成全部持證單位執(zhí)行報(bào)告年報(bào)審核全覆蓋，推進(jìn)落實(shí)問(wèn)題整改閉環(huán)，推動(dòng)執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

生態(tài)環(huán)境部提出其他執(zhí)行報(bào)告檢查任務(wù)和要求的，應(yīng)按要求推進(jìn)落實(shí)。

二、檢查方式

本次檢查采取市區(qū)分工檢查與市級(jí)抽查相結(jié)合、線上排查與線下核查相結(jié)合的方式開(kāi)展。

市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境局、自貿(mào)區(qū)管委會(huì)保稅區(qū)管理局和臨港新片區(qū)管委會(huì)應(yīng)對(duì)需要提交執(zhí)行報(bào)告的持證單位進(jìn)行梳理，按照本通知要求組織對(duì)其執(zhí)行報(bào)告年報(bào)和季報(bào)開(kāi)展檢查并督促整改閉環(huán)。我局將按照區(qū)域全覆蓋且聚焦典型行業(yè)的原則，對(duì)區(qū)級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)的執(zhí)行報(bào)告檢查及整改閉環(huán)情況開(kāi)展抽查。

執(zhí)行報(bào)告檢查以線上排查為基礎(chǔ)，通過(guò)調(diào)閱全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)數(shù)據(jù)，對(duì)提交及時(shí)性和內(nèi)容規(guī)范性開(kāi)展檢查；對(duì)線上排查存疑需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的執(zhí)行報(bào)告，應(yīng)按照不低于20%的比例組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查。檢查中可依托上海市固定污染源綜合監(jiān)管系統(tǒng)實(shí)施執(zhí)行報(bào)告提醒督促、數(shù)據(jù)調(diào)閱、結(jié)果報(bào)送、進(jìn)展調(diào)度和信息反饋、線索移交等工作。

三、職責(zé)分工

我局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織推進(jìn)全市排污許可證執(zhí)行報(bào)告檢查工作，并按要求向生態(tài)環(huán)境部上報(bào)全市執(zhí)行報(bào)告檢查結(jié)果。市區(qū)兩級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)按照本市固定污染源監(jiān)管的職責(zé)分工，對(duì)各自監(jiān)管范圍內(nèi)持證單位的執(zhí)行報(bào)告開(kāi)展檢查；排污許可管理、監(jiān)測(cè)、執(zhí)法和技術(shù)支撐部門(mén)應(yīng)按照“三監(jiān)聯(lián)動(dòng)”工作機(jī)制和職責(zé)分工，協(xié)同推進(jìn)執(zhí)行報(bào)告檢查和相關(guān)問(wèn)題整改。

市減污降碳中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施市管企業(yè)執(zhí)行報(bào)告檢查和對(duì)各區(qū)檢查情況的抽查工作，并具體負(fù)責(zé)執(zhí)行報(bào)告提交及時(shí)性的線上排查以及除自行監(jiān)測(cè)和主要污染物實(shí)際排放量以外內(nèi)容的規(guī)范性審核。市環(huán)境監(jiān)測(cè)中心負(fù)責(zé)自行監(jiān)測(cè)和主要污染物實(shí)際排放量相關(guān)內(nèi)容的規(guī)范性審核。市環(huán)境執(zhí)法總隊(duì)負(fù)責(zé)開(kāi)展執(zhí)行報(bào)告提交情況的執(zhí)法檢查，并根據(jù)年度執(zhí)法工作計(jì)劃按照“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”要求開(kāi)展報(bào)告內(nèi)容真實(shí)性檢查，重點(diǎn)檢查執(zhí)行報(bào)告中原輔料用量、產(chǎn)品產(chǎn)能、污染治理設(shè)施運(yùn)行、自行監(jiān)測(cè)和污染排放等弄虛作假行為，同時(shí)結(jié)合管理部門(mén)和監(jiān)測(cè)部門(mén)移交的違法行為線索，依法查處相關(guān)違法行為。各區(qū)生態(tài)環(huán)境部門(mén)按照實(shí)際分工開(kāi)展區(qū)管企業(yè)的執(zhí)行報(bào)告檢查工作。

四、時(shí)間安排

（一）市區(qū)分工檢查

各區(qū)、各單位按照本通知要求，對(duì)照《上海市排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核要點(diǎn)（2024年版）》（附件1），按職責(zé)分工組織開(kāi)展執(zhí)行報(bào)告檢查。

年報(bào)方面，各區(qū)、各單位按職責(zé)于今年3月完成年報(bào)提交及時(shí)性檢查，6月底前完成內(nèi)容規(guī)范性檢查，并編制檢查報(bào)告報(bào)送我局（附件2）。季報(bào)方面，各區(qū)、各單位應(yīng)于今年4月、7月、10月底前分別完成上一季度季報(bào)提交及時(shí)性檢查，并將檢查結(jié)果于次月底前報(bào)送我局。

（二）市級(jí)抽查

市減污降碳中心組織對(duì)各區(qū)上報(bào)的檢查結(jié)果開(kāi)展抽查，并于8月底前將抽查結(jié)果報(bào)送我局。

（三）問(wèn)題整改

各區(qū)、各單位對(duì)照?qǐng)?zhí)行報(bào)告檢查和市局抽查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照即知即改的原則，及時(shí)督促相關(guān)持證單位落實(shí)整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)核，于9月底前形成整改報(bào)告報(bào)送我局。市環(huán)境執(zhí)法總隊(duì)于10月底前將執(zhí)行報(bào)告檢查情況和相關(guān)違法行為查處情況書(shū)面報(bào)送我局。

五、檢查內(nèi)容

（一）提交及時(shí)性

主要審核持證單位是否按照排污許可證規(guī)定的頻次和時(shí)限要求提交執(zhí)行報(bào)告。原則上，年報(bào)應(yīng)于今年1月底前提交，季報(bào)應(yīng)于下一季度首月15日前提交。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于調(diào)整2023年度排污許可證執(zhí)行報(bào)告報(bào)送時(shí)間的通知》，為緩解集中填報(bào)壓力，2023年年報(bào)報(bào)送截止時(shí)間最晚可延長(zhǎng)至2024年2月29日。

（二）內(nèi)容規(guī)范性

主要審核持證單位年報(bào)內(nèi)容的完整性和合規(guī)性。

一是完整性。主要審核執(zhí)行報(bào)告是否按照相關(guān)排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范的要求填寫(xiě)完整，包括持證單位基本情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、自行監(jiān)測(cè)情況、實(shí)際排放情況及達(dá)標(biāo)判定分析等內(nèi)容。

二是合規(guī)性。主要審核執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容是否符合排污許可證載明的有關(guān)規(guī)定，包括產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動(dòng)情況的合規(guī)性、排放濃度和排放量的合規(guī)性、生態(tài)環(huán)境管理要求落實(shí)情況等內(nèi)容。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機(jī)制

排污許可證是對(duì)排污單位進(jìn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的主要依據(jù)，督促排污單位及時(shí)規(guī)范提交執(zhí)行報(bào)告及問(wèn)題整改工作已納入污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)考核。各區(qū)、各單位要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)目標(biāo)，細(xì)化責(zé)任分工，完善工作機(jī)制，切實(shí)落實(shí)排污單位主體責(zé)任和監(jiān)督管理責(zé)任。

（二）強(qiáng)化“三監(jiān)聯(lián)動(dòng)”，落實(shí)整改閉環(huán)

檢查過(guò)程中，充分依托信息化平臺(tái)加強(qiáng)事先提醒，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)建立問(wèn)題臺(tái)賬，強(qiáng)化管理、監(jiān)測(cè)、執(zhí)法部門(mén)聯(lián)動(dòng)，分類(lèi)實(shí)行整改銷(xiāo)號(hào)，加強(qiáng)幫扶指導(dǎo)和執(zhí)法督促，管理和監(jiān)測(cè)部門(mén)及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違法行為線索移交執(zhí)法部門(mén)，執(zhí)法部門(mén)依法對(duì)違法行為依法查處，及時(shí)完成整改閉環(huán)。發(fā)現(xiàn)許可證存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)反饋管理部門(mén)予以修正。

（三）加強(qiáng)工作調(diào)度，及時(shí)報(bào)送結(jié)果

請(qǐng)各區(qū)、各單位加強(qiáng)工作調(diào)度，全面掌握工作進(jìn)展，按節(jié)點(diǎn)完成任務(wù)目標(biāo)，并將加蓋公章的檢查結(jié)果和整改情況報(bào)告書(shū)面報(bào)送我局。我局將定期調(diào)度工作進(jìn)展，對(duì)檢查工作推進(jìn)滯后和整改不到位的地區(qū)，視情組織現(xiàn)場(chǎng)幫扶，并對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行通報(bào)。

七、聯(lián)系人和聯(lián)系方式

市生態(tài)環(huán)境局環(huán)評(píng)處  萬(wàn)帆，電話：23115648；

市減污降碳中心  吳少林，電話：24011572。

電子郵箱：allyn530@aliyun.com

附件：1. 上海市排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核要點(diǎn)（2024年版）

      2. ××區(qū)2024年執(zhí)行報(bào)告檢查及整改情況報(bào)告（參考樣式）

上海市生態(tài)環(huán)境局

2024年1月19日

附件1

上海市排污許可證執(zhí)行報(bào)告審核要點(diǎn)

（2024年版）

根據(jù)國(guó)家《排污許可管理?xiàng)l例》《排污許可管理辦法（試行）》和《上海市排污許可管理實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合各行業(yè)排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范（以下簡(jiǎn)稱許可證技術(shù)規(guī)范）及相關(guān)規(guī)范性文件，制定本審核要點(diǎn)。

    一、及時(shí)性審核

結(jié)合許可證技術(shù)規(guī)范和《排污單位環(huán)境管理臺(tái)賬及排污許可證執(zhí)行報(bào)告技術(shù)規(guī)范 總則（試行）》（HJ944），審核持證單位是否按照排污許可證規(guī)定的頻次和時(shí)限要求提交執(zhí)行報(bào)告。

（一）年度執(zhí)行報(bào)告

排污許可證年度執(zhí)行報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱年報(bào)）一般應(yīng)于次年1月底前提交。個(gè)別行業(yè)如火電行業(yè)等的年報(bào)應(yīng)于次年1月15日前提交。持證時(shí)間不足三個(gè)月的，無(wú)需提交年報(bào)。

（二）月/季度執(zhí)行報(bào)告

排污許可證月度/季度執(zhí)行報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱月報(bào)/季報(bào)）一般應(yīng)于自然年每月/季度下一個(gè)月15日前提交。持證時(shí)間不足十天的，無(wú)需提交當(dāng)月月報(bào)；持證時(shí)間不足一個(gè)月的，無(wú)需提交當(dāng)季季報(bào)。每年3月、6月、9月、12月的月報(bào)和四季度的季報(bào)可并入當(dāng)季季報(bào)和當(dāng)年年報(bào)，無(wú)需單獨(dú)提交。

    二、完整性審核

主要對(duì)執(zhí)行報(bào)告中以下十一項(xiàng)內(nèi)容在報(bào)告周期內(nèi)的信息填報(bào)完整性進(jìn)行審核。對(duì)于年報(bào)，第（一）至第（八）項(xiàng)為必查內(nèi)容，第（九）至第（十一）項(xiàng)為選查內(nèi)容。對(duì)于季報(bào)，應(yīng)審核第（二）、第（三）和第（六）項(xiàng)內(nèi)容。對(duì)于月報(bào)，應(yīng)審核第（六）項(xiàng)內(nèi)容。 

（一）排污許可執(zhí)行情況匯總表

應(yīng)完整填報(bào)基本信息、產(chǎn)排污節(jié)點(diǎn)、污染物及污染治理設(shè)施、環(huán)境管理要求、工業(yè)固體廢物自行貯存/利用/處置設(shè)施等內(nèi)容的變化情況。若上述內(nèi)容存在變化情況的，還應(yīng)提交相應(yīng)支撐材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)場(chǎng)照片、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告批復(fù)文件等），且變化情況與支撐材料保持一致。

（二）企業(yè)基本信息表

應(yīng)完整填報(bào)運(yùn)行時(shí)間、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料用量、能源消耗量、全年生產(chǎn)負(fù)荷和取排水信息等內(nèi)容。當(dāng)主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超出許可證載明產(chǎn)能或用量時(shí)，還應(yīng)提交相關(guān)情況說(shuō)明。

（三）污染防治設(shè)施運(yùn)行情況表

1. 廢水、廢氣污染防治設(shè)施

應(yīng)完整填報(bào)廢水污染防治設(shè)施的運(yùn)行時(shí)間、處理量、處理效率，廢氣污染防治設(shè)施的運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行效率等內(nèi)容。當(dāng)處理設(shè)施涉及藥劑使用、污水回用時(shí)，還應(yīng)填報(bào)藥劑使用量和污水回用率等內(nèi)容。

若污染防治設(shè)施發(fā)生過(guò)停運(yùn)或異常運(yùn)行情況（含設(shè)備維護(hù)、設(shè)備故障等），則應(yīng)完整填報(bào)“污染防治設(shè)施異常情況匯總表”，包括停運(yùn)（異常）的時(shí)段、故障設(shè)施、故障原因、采取的應(yīng)對(duì)措施等信息，上述信息應(yīng)與企業(yè)臺(tái)賬或異常情況上報(bào)記錄等材料保持一致。排污許可證對(duì)停運(yùn)（異常）時(shí)段有監(jiān)測(cè)要求的，還應(yīng)完整填報(bào)該時(shí)段內(nèi)各污染因子的排放濃度。未填報(bào)該表的，應(yīng)在本章小結(jié)中明確污染防治設(shè)施不存在異常情況。

2. 工業(yè)固體廢物自行儲(chǔ)存/利用/處置設(shè)施

對(duì)于已根據(jù)《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）》（HJ1200-2021）補(bǔ)充完善了排污許可證中固體廢物管理信息的持證單位，應(yīng)完整填報(bào)“自行儲(chǔ)存/利用/處置設(shè)施合規(guī)情況說(shuō)明表”。當(dāng)存在超能力、超種類(lèi)、超期貯存或其它不符合排污許可證規(guī)定的污染防控技術(shù)要求的情況時(shí)，應(yīng)在本章小結(jié)中說(shuō)明具體情況和原因，涉及環(huán)保手續(xù)的，還應(yīng)在小結(jié)中補(bǔ)充環(huán)保手續(xù)情況。

（四）自行監(jiān)測(cè)情況

應(yīng)對(duì)照排污許可證要求，完整填報(bào)自行監(jiān)測(cè)落實(shí)情況。填報(bào)的污染物排放濃度、排放速率等數(shù)據(jù)應(yīng)與提交的監(jiān)測(cè)報(bào)告、臺(tái)賬記錄等一致，原則上也應(yīng)與“全國(guó)污染源監(jiān)測(cè)信息管理與共享平臺(tái)”的數(shù)據(jù)保持一致。

1. 有組織排放

應(yīng)完整填報(bào)正常工況下各廢氣（水）排放口的有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量、濃度（速率）監(jiān)測(cè)結(jié)果、超標(biāo)數(shù)據(jù)數(shù)量、超標(biāo)率等內(nèi)容，并提交與實(shí)際排放量計(jì)算相關(guān)的監(jiān)測(cè)報(bào)告。其中，超標(biāo)率數(shù)據(jù)應(yīng)與“有組織廢氣（廢水）污染物超標(biāo)時(shí)段小時(shí)（日）均值報(bào)表”中的對(duì)應(yīng)信息相匹配。

若存在非正常工況或特殊時(shí)段，應(yīng)至少完整填報(bào)相關(guān)排放口編號(hào)、該時(shí)段污染物排放種類(lèi)等信息。當(dāng)排污許可證對(duì)該時(shí)段有自行監(jiān)測(cè)要求時(shí)，還應(yīng)完整填報(bào)相關(guān)監(jiān)測(cè)信息，填報(bào)要求與正常工況下的排放口監(jiān)測(cè)要求一致。

2. 無(wú)組織排放

應(yīng)對(duì)照排污許可證載明的廠界和廠區(qū)內(nèi)無(wú)組織排放管控要求，完整填報(bào)無(wú)組織廢氣的監(jiān)測(cè)點(diǎn)位（設(shè)施）、監(jiān)測(cè)時(shí)間、濃度監(jiān)測(cè)結(jié)果、超標(biāo)情況及超標(biāo)原因等內(nèi)容。

若排污許可證載明了設(shè)備與管線組件泄漏（包括采樣）等無(wú)組織排放源管控要求，還應(yīng)在本章小結(jié)中填報(bào)無(wú)組織排放源的控制情況。

對(duì)于造船等尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無(wú)組織排放，應(yīng)在本章小結(jié)中填報(bào)所采取的無(wú)組織排放控制措施（如源頭削減、過(guò)程控制等）。

3. 工業(yè)噪聲排放

對(duì)于已根據(jù)《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)噪聲》（HJ 1301-2023）補(bǔ)充完善了排污許可證中工業(yè)噪聲排放信息的持證單位，應(yīng)完整填報(bào)“噪聲監(jiān)測(cè)結(jié)果相關(guān)信息”，主要包括廠界各噪聲監(jiān)測(cè)點(diǎn)位的有效數(shù)據(jù)個(gè)數(shù)、最大值、最小值、是否達(dá)標(biāo)、超標(biāo)原因等內(nèi)容。平臺(tái)未完成更新前，可在“自行監(jiān)測(cè)情況”的小結(jié)中填寫(xiě)上述內(nèi)容。

（五）臺(tái)賬管理信息

持證單位應(yīng)完整填報(bào)環(huán)境管理臺(tái)賬記錄的落實(shí)情況。若在污染防治設(shè)施運(yùn)行情況表中填報(bào)了污染防治設(shè)施停運(yùn)或異常運(yùn)行情況，還應(yīng)提交污染防治設(shè)施異常時(shí)段的臺(tái)賬記錄。

（六）實(shí)際排放情況

1. 有組織排放

應(yīng)完整填報(bào)正常工況下廢氣（水）主要污染物的實(shí)際排放量，并提交具體計(jì)算過(guò)程和依據(jù)材料。

若在非正常工況或特殊時(shí)段有相關(guān)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，應(yīng)在本章小結(jié)或“特殊時(shí)段廢氣污染物實(shí)際排放量”中填報(bào)實(shí)際排放量，并提交具體計(jì)算過(guò)程和依據(jù)材料。

2. 無(wú)組織排放

若排污許可證中載明了揮發(fā)性有機(jī)物的六類(lèi)無(wú)組織排放源：設(shè)備與管線組件泄漏（包括采樣）；揮發(fā)性有機(jī)液體儲(chǔ)存和調(diào)和損失；有機(jī)液體裝載揮發(fā)損失；廢水集輸、儲(chǔ)存、處理處置過(guò)程逸散；冷卻塔和循環(huán)水冷卻系統(tǒng)釋放；延遲焦化裝置切焦過(guò)程（石化行業(yè)），應(yīng)在本章小結(jié)中填報(bào)其實(shí)際排放量，并提交詳細(xì)計(jì)算過(guò)程和依據(jù)。

對(duì)于造船等尚不具備收集或者消除污染物排放條件的無(wú)組織排放情形，當(dāng)企業(yè)落實(shí)排污許可證明確的相關(guān)無(wú)組織排放管控要求（如源頭削減、過(guò)程控制等）后，可計(jì)算揮發(fā)性有機(jī)物無(wú)組織排放量。

3. 超標(biāo)排放

當(dāng)存在超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)完整填報(bào)超標(biāo)時(shí)段、排放口、污染物種類(lèi)、實(shí)際排放濃度、超標(biāo)原因等信息，相關(guān)信息應(yīng)與填報(bào)的自行監(jiān)測(cè)超標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)。其中，廢氣超標(biāo)時(shí)段應(yīng)逐小時(shí)填報(bào)，廢水超標(biāo)時(shí)段應(yīng)逐日填報(bào)。

（七）信息公開(kāi)情況

持證單位應(yīng)完整填報(bào)信息公開(kāi)的落實(shí)情況。

（八）附件

持證單位應(yīng)上傳自行監(jiān)測(cè)布點(diǎn)圖（監(jiān)測(cè)點(diǎn)位標(biāo)注完整，如實(shí)反映實(shí)際監(jiān)測(cè)點(diǎn)位布設(shè)位置），以及第（一）至第（七）項(xiàng)內(nèi)容中明確需提交的相關(guān)情況說(shuō)明、監(jiān)測(cè)報(bào)告、實(shí)際排放量計(jì)算過(guò)程和依據(jù)等材料。

（九）內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運(yùn)行情況

持證單位應(yīng)在本章小結(jié)中填報(bào)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理體系和運(yùn)行情況，包括人員保障、設(shè)施配備、企業(yè)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃、相關(guān)規(guī)章制度的建設(shè)和實(shí)施情況、相關(guān)責(zé)任的落實(shí)情況等。

（十）其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況

持證單位應(yīng)在本章小結(jié)中填報(bào)排污許可證載明的應(yīng)急預(yù)案、清潔生產(chǎn)等管理要求的落實(shí)情況。

（十一）其他需要說(shuō)明的情況

上述第（一）至第（十）項(xiàng)中未能包含的內(nèi)容，在本章小結(jié)中進(jìn)行填報(bào)。

三、合規(guī)性審核

重點(diǎn)審核執(zhí)行報(bào)告中持證單位產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動(dòng)情況的合規(guī)性、實(shí)際排放濃度和排放量的合規(guī)性、以及環(huán)境管理要求落實(shí)情況等內(nèi)容。

（一）產(chǎn)排污等環(huán)節(jié)變動(dòng)情況的合規(guī)性

報(bào)告周期內(nèi)存在主要產(chǎn)品產(chǎn)量或主要原輔材料用量超許可證載明產(chǎn)能或用量、污染物及污染治理設(shè)施調(diào)整、以及工業(yè)固體廢物的自行貯存/利用/處置設(shè)施規(guī)模、種類(lèi)、去向變化等情形的，應(yīng)根據(jù)變化發(fā)生階段分別對(duì)照國(guó)家重大變動(dòng)清單和本市《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)分類(lèi)管理名錄上海市實(shí)施細(xì)化規(guī)定》，審核其變動(dòng)內(nèi)容是否與提交的相關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告批復(fù)文件、建設(shè)項(xiàng)目非重大變動(dòng)環(huán)境影響分析說(shuō)明等材料相符。

（二）實(shí)際排放濃度和排放量的合規(guī)性

1. 排放濃度

（1）監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性。持證單位提供的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)符合國(guó)家環(huán)境監(jiān)測(cè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范要求。其中，自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)由滿足《上海市固定污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)、運(yùn)維和管理有關(guān)規(guī)定》要求且正常運(yùn)行的自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備提供；廢氣污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)滿足《固定污染源煙氣（SO2、NOX、顆粒物）排放連續(xù)監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范》（HJ 75）的數(shù)據(jù)有效性要求；廢水污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)滿足《水污染源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（CODCr、NH3-N等）數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)規(guī)范》（HJ 356）的數(shù)據(jù)有效性要求。手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)由具備符合規(guī)范要求監(jiān)測(cè)質(zhì)量體系的持證單位或國(guó)家計(jì)量行政部門(mén)計(jì)量認(rèn)證的檢測(cè)機(jī)構(gòu)提供（有CMA計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志）。執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)由生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)提供。

（2）達(dá)標(biāo)情況。正常工況下，廢氣（水）自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備有效日均值滿足許可排放濃度要求即為達(dá)標(biāo)，手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)滿足許可排放濃度要求即為達(dá)標(biāo)。若排放標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，應(yīng)按其要求判定。非正常工況時(shí)，持證單位應(yīng)針對(duì)超標(biāo)情況提供合理說(shuō)明，包括已上報(bào)生態(tài)環(huán)境部門(mén)的治理設(shè)施停用、故障和在線監(jiān)測(cè)設(shè)施異常情形等。

2. 實(shí)際排放量

（1）計(jì)算原則。應(yīng)以實(shí)際監(jiān)測(cè)結(jié)果計(jì)算主要污染物實(shí)際排放量。涉及VOCs六類(lèi)無(wú)組織排放源的，還應(yīng)按照《上海市環(huán)境保護(hù)局關(guān)于印發(fā)工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機(jī)物排放量核算暫行辦法的通知》（滬環(huán)保總〔2016〕62號(hào)）、《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)石化等 5 個(gè)行業(yè)揮發(fā)性有機(jī)物排放量計(jì)算方法（試行）的通知》（滬環(huán)保防〔2016〕36號(hào)）和《上海市環(huán)境保護(hù)局關(guān)于印發(fā)上海市工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機(jī)物排放量通用計(jì)算方法（試行）的通知》（滬環(huán)保總〔2017〕70號(hào)）等文件計(jì)算無(wú)組織排放量。

（2）數(shù)據(jù)選取順序。用于核算主要污染物實(shí)際排放量的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)按照自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)>執(zhí)法監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)>自行監(jiān)測(cè)手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的原則選取。

（3）自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)用。廢氣（水）主要污染物實(shí)際排放量應(yīng)先按CEMS數(shù)據(jù)中每個(gè)時(shí)間段濃度乘以流量的方法得出各個(gè)時(shí)間段的排放量，再采用累加法進(jìn)行核算。若在線數(shù)據(jù)有缺失的，缺失數(shù)據(jù)應(yīng)按照HJ 75、HJ 356規(guī)定的方法進(jìn)行補(bǔ)充。缺失時(shí)段超過(guò)25%的，自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)不能作為核算實(shí)際排放量的依據(jù)。

（4）手工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)用。一是廢氣主要污染物實(shí)際排放量。應(yīng)按照每次手工監(jiān)測(cè)時(shí)段內(nèi)每小時(shí)污染物的實(shí)測(cè)平均排放濃度乘以平均煙氣量和運(yùn)行時(shí)間的方法進(jìn)行核算，當(dāng)監(jiān)測(cè)時(shí)段內(nèi)有多組監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)加權(quán)平均。二是廢水主要污染物實(shí)際排放量。有累計(jì)流量計(jì)時(shí)，應(yīng)按照廢水流量加權(quán)平均濃度乘以年累計(jì)廢水流量的方式進(jìn)行核算；無(wú)廢水流量監(jiān)測(cè)時(shí)，可按許可證載明的廢水排放量乘以污染物實(shí)測(cè)平均排放濃度的方式進(jìn)行核算。

（5）其他情形。一是超標(biāo)時(shí)段的主要污染物實(shí)際排放量應(yīng)按超標(biāo)時(shí)段內(nèi)污染物的實(shí)測(cè)平均濃度乘以煙氣量（廢水量）和超標(biāo)時(shí)間的方法進(jìn)行核算。二是實(shí)際生產(chǎn)時(shí)間超過(guò)許可證載明時(shí)間時(shí)，應(yīng)按實(shí)際生產(chǎn)時(shí)間核算實(shí)際排放量。三是污染物未檢出時(shí)，該時(shí)段內(nèi)的主要污染物實(shí)際排放量無(wú)需計(jì)算。四是持證單位報(bào)告周期內(nèi)未按要求開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)的，按產(chǎn)污系數(shù)法或物料衡算法核算實(shí)際排放量。鼓勵(lì)持證單位如實(shí)計(jì)算開(kāi)停工、檢維修、事故排放等情況的實(shí)際排放量。

（6）排放量合規(guī)情況。逐個(gè)將廢氣（水）污染因子的全廠實(shí)際排放量與其許可排放量進(jìn)行對(duì)比，審核報(bào)告周期內(nèi)的實(shí)際排放量是否滿足排污許可證要求。其中，廢氣污染因子應(yīng)分別計(jì)算有組織源項(xiàng)和無(wú)組織源項(xiàng)的實(shí)際排放量。

（三）環(huán)境管理要求的落實(shí)情況

1. 自行監(jiān)測(cè)要求

結(jié)合《關(guān)于印發(fā)2020年排污單位自行監(jiān)測(cè)幫扶指導(dǎo)方案的通知》（環(huán)辦監(jiān)測(cè)函〔2020〕388號(hào)）等審核持證單位的自行監(jiān)測(cè)落實(shí)情況，重點(diǎn)審核在線監(jiān)測(cè)設(shè)施是否及時(shí)安裝、手工監(jiān)測(cè)頻次是否滿足要求等內(nèi)容。

（1）自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備。通過(guò)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核持證單位是否按照《關(guān)于印發(fā)上海市固定污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)、運(yùn)維和管理有關(guān)規(guī)定的通知》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕4號(hào)）要求，在規(guī)定期限內(nèi)完成固定污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)和備案。

（2）手工監(jiān)測(cè)。通過(guò)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)數(shù)量等信息，審核各污染因子的手工監(jiān)測(cè)頻次是否滿足許可證的監(jiān)測(cè)頻次要求。

（3）無(wú)組織控制。涉及設(shè)備與管線組件泄漏的，審核其泄漏檢測(cè)和修復(fù)是否滿足許可證相關(guān)要求。

2. 污染治理設(shè)施運(yùn)行管理要求

（1）運(yùn)行時(shí)間。對(duì)照?qǐng)?zhí)行報(bào)告周期內(nèi)各生產(chǎn)單元實(shí)際生產(chǎn)時(shí)間，對(duì)污染治理設(shè)施（含脫硫、脫硝、除塵設(shè)施等）的運(yùn)行時(shí)間進(jìn)行審核。原則上，污染治理設(shè)施的運(yùn)行時(shí)間應(yīng)大于其對(duì)應(yīng)產(chǎn)污單元的實(shí)際生產(chǎn)時(shí)間。

（2）去除效率。若排污許可證載明了污染治理設(shè)施的去除效率要求，應(yīng)結(jié)合相關(guān)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，審核污染治理設(shè)施的實(shí)際去除效率是否滿足許可證要求。

（3）異常情況下的控制措施。審核污染治理設(shè)施異常情況時(shí)采取的應(yīng)對(duì)措施是否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

附件2

××區(qū)2024年執(zhí)行報(bào)告檢查及整改情況報(bào)告（參考樣式）

一、總體完成情況

本區(qū)應(yīng)提交2023年度執(zhí)行報(bào)告的持證單位共計(jì)××家，按期提交××家；應(yīng)提交2024年一季度執(zhí)行報(bào)告的持證單位共計(jì)××家，按期提交××家；應(yīng)提交2024年二季度執(zhí)行報(bào)告的持證單位共計(jì)××家，按期提交××家；應(yīng)提交2024年三季度執(zhí)行報(bào)告的持證單位共計(jì)××家，按期提交××家。

本區(qū)應(yīng)開(kāi)展2023年度執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容規(guī)范性審核的持證單位共計(jì)××家。

二、工作開(kāi)展情況

（描述主要做法和經(jīng)驗(yàn)，包括組織領(lǐng)導(dǎo)、工作機(jī)制、宣傳培訓(xùn)、幫扶指導(dǎo)等）

三、執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容規(guī)范性存在問(wèn)題的情形分析

（一）總體情形分析

1. 總體情況

2023年度執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容規(guī)范性至少存在一項(xiàng)問(wèn)題的排污單位共計(jì)××家，問(wèn)題率為××%。主要問(wèn)題集中在……

2. 原因分析

本次規(guī)范性審核發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤率較高主要有以下××方面原因：……。

（對(duì)于出現(xiàn)頻率較高的問(wèn)題，應(yīng)詳細(xì)分析造成原因）

3. 問(wèn)題企業(yè)處理及整改情況

（該部分為整改報(bào)告內(nèi)容）

對(duì)執(zhí)行報(bào)告提交及時(shí)性存在問(wèn)題的排污單位，已采取……等措施（如責(zé)令整改等）。對(duì)執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容規(guī)范性存在問(wèn)題的排污單位，已采取……等措施（如退回企業(yè)進(jìn)行修改、移交執(zhí)法部門(mén)采取各類(lèi)處罰措施等）。目前，已完成整改××家，整改完成率××%。對(duì)于未完成整改的問(wèn)題主要包括……（分析未完成整改原因）。

（二）典型案例

（提出不少于一個(gè)典型案例，分析相關(guān)情況）

（三）工作建議

（結(jié)合實(shí)際工作開(kāi)展情況，提出合理建議）

四、下一步工作計(jì)劃

（結(jié)合實(shí)際工作開(kāi)展情況，提出下一步工作安排）

上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于開(kāi)展2024年排污許可證執(zhí)行報(bào)告檢查工作的通知.pdf